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Regla 39: Definiciones (Verificación del cumplimiento)

La Regla 39 define cuatro términos clave para comprobar en qué medida se cumplen los criterios de auditoría.

Regla 39 de 41

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La regla en palabras sencillas

  1. ¿Qué es una auditoría?Es un proceso sistemático, independiente y documentado para obtener pruebas de auditoría y evaluarlas objetivamente, determinando en qué medida se cumplen los criterios de auditoría.
  2. ¿Qué es el Plan de auditorías?Es el plan de auditorías de los Estados miembros de la OMI, establecido por la Organización teniendo en cuenta las directrices elaboradas por la Organización.
  3. ¿Qué son el Código y la Norma de auditoría?El Código de implantación es el Código para la implantación de los instrumentos de la OMI (Código III), adoptado por la Organización mediante la resolución A.1070(28). La Norma de auditoría es el Código de implantación.
Una administración marítima revisando su documentación: la Regla 39 define la auditoría, el plan de auditorías, el Código y la norma de auditoría.

Antes de seguir: ¿qué harías tú?

Pregunta 1/1

¿Qué es una auditoría según la Regla 39?

Errores frecuentes

  • Error: «Una auditoría es solo revisar documentos.»

    Correcto: También obtiene pruebas y las evalúa objetivamente para determinar si se cumplen los criterios.

  • Error: «El Plan de auditorías lo redacta cada Estado sin directrices.»

    Correcto: La Organización establece el Plan de auditorías teniendo en cuenta sus directrices.

  • Error: «La Norma de auditoría es distinta del Código de implantación.»

    Correcto: La Norma de auditoría es el Código de implantación.

Claves de examen e interpretación

  1. «Sistemático, independiente y documentado» describe la auditoría, no el Plan de auditorías.
  2. Si preguntan quién establece el Plan: la Organización; busca también sus directrices elaboradas.
  3. Trampa de equivalencia: Norma de auditoría = Código de implantación; no son dos códigos distintos.

Cómo se interpreta

Lee «en qué medida»: la auditoría determina el alcance del cumplimiento frente a los criterios.

Trata Plan, Código y Norma como definiciones precisas: cambiar un término cambia la respuesta.

Puntos clave

  • Auditoría = proceso sistemático, independiente y documentado.
  • Pruebas de auditoría → evaluación objetiva → criterios cumplidos.
  • Plan de auditorías → Estados miembros de la OMI + directrices de la Organización.
  • Código III → resolución A.1070(28); norma = Código de implantación.

Pon a prueba tus conocimientos

3 preguntas para comprobarlo. Elige una respuesta y verás por qué.

Pregunta 1/3

¿Qué nombre recibe el esquema de auditorías de los Estados miembros?

Ahora ponlo en práctica40 preguntas con respuestas explicadas · sin registro
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Texto oficial

IMO COLREG 1972 Boletín Oficial del Estado — Reglamento internacional para prevenir los abordajes (texto consolidado)

Texto íntegro de la regla, reproducido de la fuente oficial indicada a continuación.

a) Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener pruebas de auditoría y evaluarlas objetivamente con el fin de determinar en qué medida se cumplen los criterios de auditoría. b) Plan de auditorías: El Plan de auditorías de los Estados miembros de la OMI establecido por la Organización teniendo en cuenta las directrices elaboradas por la Organización. c) Código de implantación: El Código para la implantación de los instrumentos de la OMI (Código III), adoptado por la Organización mediante la resolución A.1070(28). d) Norma de auditoría: El Código de implantación.
Fuente:
Texto original en inglés
(a) Audit means a systematic, independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which audit criteria are fulfilled. (b) Audit Scheme means the IMO Member State Audit Scheme established by the Organization and taking into account the guidelines developed by the Organization. (c) Code for Implementation means the IMO Instruments Implementation Code (III Code) adopted by the Organization by resolution A.1070(28). (d) Audit Standard means the Code for Implementation.
Fuente:

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Revisado por Ramon Curto, Profesor de náutica en el IECNPC · Última revisión: